Beleggingen en vermogensbeheer

Beleggingen en vermogensbeheer: kassa en bank, debiteuren en boekhouding, e-Factuur en rapportages.

Challenges

De portefeuillewaarde wordt niet realtime berekend.
De aansluiting van de portefeuille op het risicoprofiel wordt niet gecontroleerd.
De prestatievergoeding wordt handmatig berekend.
Transactieprovisies en kosten worden niet van het rendement afgetrokken.
De periodieke rendementsrapportage voor de klant wordt handmatig opgesteld.

Workflows

Portefeuille en waardering

De klantportefeuille wordt gedefinieerd met zijn activaregels.
De portefeuillewaarde wordt berekend tegen actuele koersen.
Een allocatie die botst met het risicoprofiel geeft een waarschuwing.

Vergoedingen en provisie

De beheervergoeding wordt periodiek opgebouwd.
De prestatievergoeding wordt berekend over het rendement boven de drempel.
Transactieprovisies en kosten worden van het rendement afgetrokken.

Van order naar afstemming

De koop-verkooporder van de klant wordt met datum en kanaal vastgelegd.
De uitgevoerde transactie werkt de portefeuillepositie bij.
Aan het einde van de periode worden portefeuillewaarde en kosten met de klant afgestemd.

Documents

Portefeuilleoverzicht
Risicoprofielformulier
Document van vergoedingsopbouw
Transactieoverzicht

Reports

Portefeuillewaarde en allocatie
Rendement en prestatie
Overzicht vergoedingen en provisies
Controle op risicogeschiktheid

Metrics

Beheerd vermogen
Nettorendementspercentage
Aandeel prestatievergoeding
Aantal geschiktheidsafwijkingen

Compliance

Regelgeving kapitaalmarkten
Ken-uw-klantverplichting (KYC)
Geschiktheidstoets voor beleggers
Kvkk

Glossary

Portefeuillewaarde: Som van activa tegen actuele koersen
Risicoprofiel: Risicolimiet van de relatie
Prestatievergoeding: Vergoeding gekoppeld aan rendement boven een drempel
Transactieprovisie: Aftrekregel op de omzet
Beleggingscategorie: Classificatieveld dat de portefeuilleverdeling oplevert

FAQ

Kan ik de portefeuillewaarde realtime zien?

Ja, de som van activa tegen actuele koersen wordt realtime berekend.

Kan ik de aansluiting op het risicoprofiel controleren?

Ja, een allocatie die botst met het profiel komt als melding op een werklijst.

Kan de prestatievergoeding automatisch worden berekend?

Ja, hij wordt berekend over het deel boven het drempelrendement.

Kan ik de portefeuilleverdeling per beleggingscategorie bekijken?

Ja, elke positie wordt met haar beleggingscategorie vastgelegd en de verdeling wordt in percentages gerapporteerd.

Kan ik het rendement per klant rapporteren?

Ja, het waardeverschil tussen begin en einde van de periode wordt per klant berekend.

Kan ik klantorders vastleggen?

Ja, de handelsorder wordt met datum en kanaal in het klantdossier vastgelegd.